負(fù)面清單管理模式產(chǎn)生于外商投資領(lǐng)域，有助于激活市場(chǎng)主體活力，規(guī)范政府的自由裁量權(quán)，促進(jìn)行政行為的公開(kāi)化透明化，提高監(jiān)管效率。2015年，全國(guó)交通運(yùn)輸工作會(huì)議提出要“逐步推行和研究制定權(quán)力清單、責(zé)任清單、負(fù)面清單制度”。目前，交通運(yùn)輸行業(yè)正處在改革的攻堅(jiān)期，推行負(fù)面清單管理模式，必將對(duì)交通運(yùn)輸行政管理和行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生重大而深遠(yuǎn)的影響。

　　>

　　負(fù)面清單在國(guó)外和我國(guó)外商投資領(lǐng)域的運(yùn)用

　　負(fù)面清單（negative list），又稱“否定清單”、“負(fù)面列表”、“否定列表”，是相對(duì)于正面清單的概念，指一個(gè)國(guó)家在引進(jìn)外資過(guò)程中，將某些禁止或限制外資進(jìn)入的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，以清單形式公開(kāi)列明，清單以外則充分開(kāi)放，即“法無(wú)禁止即可為”，企業(yè)只要按照法定程序注冊(cè)登記即可開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。“負(fù)面清單”的本意，是一國(guó)或地區(qū)在引進(jìn)外商投資時(shí)，以清單方式明確列出與國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇不相符的管理措施。然而，隨著實(shí)踐的深入，“負(fù)面清單”已逐漸衍生為一種思維、理念和管理模式，其應(yīng)用范圍已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出外商投資領(lǐng)域，其涵義也不斷拓展和延伸，進(jìn)而成為一項(xiàng)撬動(dòng)和調(diào)整政府與市場(chǎng)關(guān)系的重要方式。

　　從國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)看，負(fù)面清單管理模式已經(jīng)成為政府管理經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的一種改革方向，很多國(guó)家將負(fù)面清單管理模式納入行政管理領(lǐng)域。例如，德國(guó)、加拿大等國(guó)的處方管理明確規(guī)定，有些藥物屬于不能報(bào)銷的負(fù)面清單范圍；印度在 2012年國(guó)家預(yù)算中引人了負(fù)面清單管理模式，在2013 年預(yù)算案中又簡(jiǎn)化和明確了負(fù)面清單；瑞士金融監(jiān)管部門官方網(wǎng)站上的“負(fù)面清單”，專指那些未得到監(jiān)管部門批準(zhǔn)從事一定業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)的名單；澳大利亞將負(fù)面清單和正面清單指引同時(shí)列在“低碳農(nóng)業(yè)倡議”的顯著位置，成為澳大利亞政府應(yīng)對(duì)氣候變化方案中的重要組成部分。

　　我國(guó)在外資投資領(lǐng)域也按照國(guó)際通行做法，對(duì)負(fù)面清單管理模式進(jìn)行了有益探索和實(shí)踐。上海市人民政府2013年9月22日通過(guò)的《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》中，規(guī)定采用負(fù)面清單管理模式管理自貿(mào)區(qū)。該辦法第11條明確規(guī)定，“自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)行外商投資準(zhǔn)入前國(guó)民待遇，實(shí)施外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）管理模式。對(duì)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制，但國(guó)務(wù)院規(guī)定對(duì)國(guó)內(nèi)投資項(xiàng)目保留核準(zhǔn)的除外。”2013 年9月30日，上海市人民政府公布《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》，標(biāo)志著我國(guó)在外商投資管理方面開(kāi)始試驗(yàn)和實(shí)施負(fù)面清單管理模式。2014 年7月1日，上海市政府又發(fā)布了《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（2014年修訂）》。

　　>

　　我國(guó)推行負(fù)面清單管理模式的可行性

　　近年來(lái)，我國(guó)也開(kāi)始探索在行政管理領(lǐng)域引入負(fù)面清單管理模式，國(guó)務(wù)院把推行負(fù)面清單管理作為轉(zhuǎn)變政府職能、簡(jiǎn)政放權(quán)、充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中決定性作用的重要舉措。李克強(qiáng)總理多次強(qiáng)調(diào)要推行負(fù)面清單管理模式，在2014年國(guó)務(wù)院第二次廉政工作會(huì)議上談到負(fù)面清單管理模式時(shí)指出，對(duì)市場(chǎng)主體，是“法無(wú)禁止即可為”；對(duì)政府部門，則是“法無(wú)授權(quán)不可為”。在2015年國(guó)務(wù)院第三次廉政工作會(huì)議上再次強(qiáng)調(diào)，要用法治“金箍棒”給政府權(quán)力劃定邊界，建立權(quán)力清單、責(zé)任清單和負(fù)面清單制度。

　　繼上海自貿(mào)區(qū)實(shí)施負(fù)面清單管理模式之后，一些地方開(kāi)始在行政管理領(lǐng)域推行負(fù)面清單管理模式。例如，廣東省佛山市南海區(qū)2013年底啟動(dòng)“三單”（負(fù)面清單、許可清單和監(jiān)管清單）管理改革；2014年河南信陽(yáng)市環(huán)保局出臺(tái)《關(guān)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展和區(qū)域開(kāi)發(fā)的環(huán)境保護(hù)負(fù)面清單》，通過(guò)發(fā)布負(fù)面清單，使基于環(huán)保要求的市場(chǎng)導(dǎo)向得以形成，有力促進(jìn)了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)淘汰落后產(chǎn)能、實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

　　國(guó)際國(guó)內(nèi)的實(shí)踐充分證明，拓展負(fù)面清單的內(nèi)涵并將其應(yīng)用于行政管理等領(lǐng)域是可行的。與正面清單模式相比較，負(fù)面清單管理模式有助于激活市場(chǎng)主體的活力，有助于規(guī)范政府的自由裁量權(quán)，有助于促進(jìn)行政行為的公開(kāi)化、透明化，有助于提高監(jiān)管效率。

　　因此，在我國(guó)交通運(yùn)輸?shù)刃姓芾眍I(lǐng)域引入負(fù)面清單管理模式，可以用負(fù)面清單界定政府的管制邊界，有效解決政府和市場(chǎng)邊界問(wèn)題，促使各級(jí)管理機(jī)構(gòu)把注意力轉(zhuǎn)向強(qiáng)化監(jiān)管上來(lái)；可以充分展示負(fù)面清單管理模式所體現(xiàn)的法理邏輯，大力弘揚(yáng)自由平等的法治精神，加快法治國(guó)家、法治政府、法治社會(huì)建設(shè)。

　　>

　　交通運(yùn)輸行業(yè)推行負(fù)面清單管理模式的思路和方法

　　借鑒負(fù)面清單在外商投資和其他行政管理領(lǐng)域中的應(yīng)用，交通運(yùn)輸行業(yè)清單管理模式宜采取負(fù)面清單加許可清單，并強(qiáng)化事中事后監(jiān)管的模式，就是在交通運(yùn)輸行政管理活動(dòng)中，以清單方式公開(kāi)列明禁止性行為和限制性行為，包括禁止和限制進(jìn)入的領(lǐng)域。交通運(yùn)輸行政相對(duì)人可以對(duì)照清單自檢，只要不在禁止和限制的清單之內(nèi)的行為或領(lǐng)域，都可以市場(chǎng)主體身份自由參與，交通運(yùn)輸行政管理部門不得干涉。此外，還應(yīng)當(dāng)輔之以權(quán)力清單和責(zé)任清單，將行政權(quán)力和行政職責(zé)以清單方式列明，真正實(shí)現(xiàn)依法行使權(quán)力、法定職責(zé)必須為、法無(wú)授權(quán)不可為。

　　實(shí)行負(fù)面清單管理模式的基本前提是制定負(fù)面清單。交通運(yùn)輸行業(yè)實(shí)行負(fù)面清單管理模式以及制定負(fù)面清單，應(yīng)當(dāng)遵循法治路徑，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章進(jìn)行。以道路運(yùn)輸管理為例，目前道路運(yùn)輸管理及與其相關(guān)的法律有2部：《中華人民共和國(guó)道路交通安全法》、《公路法》；行政法規(guī)有11部：《安全生產(chǎn)許可證條例》、《放射性物品運(yùn)輸安全管理?xiàng)l例》、《公路安全保護(hù)條例》、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》、《民用爆炸物品安全管理?xiàng)l例》、《校車安全管理?xiàng)l例》、《煙花爆竹安全管理?xiàng)l例》、《易制毒化學(xué)品管理?xiàng)l例》、《中華人民共和國(guó)道路交通安全法實(shí)施條例》、《中華人民共和國(guó)道路運(yùn)輸條例》等；規(guī)章有12部：《道路貨物運(yùn)輸及站場(chǎng)管理規(guī)定》、《道路旅客運(yùn)輸及客運(yùn)站管理規(guī)定》、《道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸管理規(guī)定》、《事故隱患排查治理暫行規(guī)定》、《道路運(yùn)輸從業(yè)人員管理規(guī)定》、《放射性物品道路運(yùn)輸管理規(guī)定》、《機(jī)動(dòng)車維修管理規(guī)定》、《快遞市場(chǎng)管理辦法》、《道路運(yùn)輸車輛燃料消耗量檢測(cè)和監(jiān)督管理辦法》、《道路運(yùn)輸車輛維護(hù)管理規(guī)定》、《汽車貨物運(yùn)輸規(guī)則》、《汽車運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物規(guī)則》等。